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南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书

作者:佚名    责任编辑:admin    更新时间:    2015-10-21 10:04:10

                            

  基金管理人:南方基金管理有限公司 .

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

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  重要提示

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  南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)由南方沪深300指数证券投资基金(以下简称“原基金”)变更投资范围及其相关事项而来。《关于南方沪深300指数证券投资基金变更投资范围及其相关事项的议案》经2013年4月17日南方沪深300指数证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2013年5月16日证监许可[2013]674号文核准。自2013年5月16日起,由《南方沪深300指数证券投资基金基金合同》修订而成的《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效,原《南方沪深300指数证券投资基金基金合同》同日起失效。 .

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 .

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险(详见招募说明书“风险揭示”章节)等等。本基金为南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“南方300ETF”)的联接基金,主要通过投资于南方300ETF来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与沪深300指数及南方300ETF的表现密切相关。同时,本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 .

  投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 .

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险,由投资者自行负责。 .

  1、    绪言

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  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、以及《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。 .

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 .

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 .

  2、    释义 .

  在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: .

  本合同、《基金合同》    指《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 .

  中国    指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

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  法律法规    指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

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  《基金法》    指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

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  《销售办法》    指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 .

  《运作办法》    指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的并在2012年6月19日发布修订后的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 .

  《信息披露办法》    指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 .

  元    指中国法定货币人民币元 .

  基金或本基金    指南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 .

  招募说明书     指《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》,供基金投资者选择并决定是否提出基金申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新 .

  托管协议    指基金管理人与基金托管人签订的《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充 .

  《业务规则》    指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 .

  中国证监会    指中国证券监督管理委员会

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  银行监管机构    指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

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  基金管理人    指南方基金管理有限公司

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  基金托管人    指中国工商银行股份有限公司 .

  基金份额持有人    指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 .

  基金代销机构    指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理机构

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  销售机构    指基金管理人及基金代销机构

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  基金销售网点    指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 .

  登记业务    指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

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  登记机构    指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金登记业务的机构 .

  《基金合同》当事人    指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 .

  个人投资者    指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

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  机构投资者    指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 .

  合格境外机构投资者    指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

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