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[发行]小康ETF:更新招募说明书摘要(2013年第1号)

作者:佚名    责任编辑:admin    更新时间:    2015-10-21 10:05:28

[发行]小康ETF:更新招募说明书摘要(2013年第1号)

时间:2013年04月11日 17:02:13 中财网

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[发行]小康ETF:更新招募说明书摘要(2013年第1号) .

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附件 3

中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金招募说
明书(更新)摘要

(2013年第 1号)

基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2013年2月27日

重要提示

本基金经中国证监会 2010年 6月 30日证监许可[2010]892号文核准募集。本基金基金
合同于 2010年 8月 27日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。

在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得
基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境
因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,,由于基金
投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险,本基金的特定风险等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅
读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,,其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受,,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

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承担义务;;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,,应详细查阅本基金的基金合
同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2013年 2月 27
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2012年 12月 31日(财务资料未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:南方基金管理有限公司

住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整


成立时间:1998年3月6日

法定代表人:吴万善

注册资本:1.5亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证
监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1亿元人民币。2005年,经中
国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5亿元人民币。目前
股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限
公司15%及兴业证券股份有限公司10%。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。

张涛先生,董事,中共党员,博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银
行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经
理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任;现任华泰证券
股份有限公司副总裁、党委委员。

姜健先生,董事,中共党员,硕士研究生。历任南京农业大学教师;华泰证券人事处职

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员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资
银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银
行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。

李真先生,董事,中共党员,材料工程、企业管理双学士,高级工程师。历任机械工业
部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术
处副处长;深圳亚洲金刚石有限公司副总经理(干部交流);深圳市投资管理公司董事局秘
书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任;深圳市通产实
业有限公司党委书记、董事长;深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长;
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。

余钢先生,董事,中共党员。毕业于湘潭大学英语专业,高级经济师,中共党员。历任
广州军区技术局四处见习学员;广州军区技术局组织处助理翻译、中尉;广州军区情报部副
连参谋、正连参谋、副营参谋;深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理;深圳
市国资委企业领导人员管理处主任科员;深圳市国资委办公室副主任、党委秘书;深圳市国
资委企业领导人员管理处副处长;深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记;深圳
市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记( 2009-2010年 4月兼深圳通公
司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事);2009.09—2009.11深圳市市委中青班培训学
习;现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。

洪文瑾女士,董事,中共党员,硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部,
厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际
信托投资有限公司总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长。

庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。

高良玉先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任南京农业大学审计处干部、
中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。 1998年加入南方基金担任
副总经理、总裁,现任南方基金管理有限公司副董事长、南方东英资产管理有限公司(香港)
董事会主席。

张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA),
获得美国 NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment)
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资
研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表;现任 HCM投资管理有限公司高级合伙
人,United World College of Southeast Asia Foundation校董、耶鲁大学校务委员会成
员、国际顾问委员会成员,纽约金融分析师协会会员。

周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香

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港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员(副局级)、中国留美金融学会理事、
美国经济学会、美国金融研究会会员,Annals of Economics and Finance 编委,北京大学
光华管理学院院长助理、EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教
授,香港大学荣誉教授,深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员;现为长江商学院
金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任,国家杰出青年基金获得者。

王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,1997年中国人民大学会计专业研究生
班毕业,注册会计师、资产评估师、注册税务师;历任北京市财政局会计处副处长,北京会
计公司总经理(正处级);现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。

丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲
师、经济法教研室副主任,美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授;
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。

米志明先生,独立董事,本科,高级经济师、注册会计师。历任